未具有分析師執照違法開課

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近期於台中班開設股票教學，但老師並未具有分析師執照違法開課，課程執行一半經學生質疑身分後，公開道歉並全數歸還其所有款項，想請問這樣違法開課已經退還款項是否仍違法?其法律條文是?是否有相關判例?

86ff0963用戶發表於 2021/05/26 14:22

6 位律師回答

發表於 2021/05/26 14:39

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您好，對方可能違反證券投資信託及顧問法等法律規範，您可以報警提告。即使退還款項仍違法

發表於 2021/05/26 14:48

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您好：
即便退還款項仍有違反證券投資信託及顧問法之虞，但仍會視犯後態度予以量刑。

若有其他問題，歡迎與我聯絡。

發表於 2021/05/26 14:50

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已經退還款項不代表無罪，但可能檢察官或法官會因此認為犯後態度良好，而為有利之偵查處理結果或審判結果。

發表於 2021/05/26 14:55

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您好：

退款主要影響應在於對於刑度上，而非退款即代表沒有授課之事實而導致違法行為不存在。

發表於 2021/05/26 15:02

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關於不具有分析師執照開設股票課程問題，是否一定構成證券投資及顧問法，需視授課內容而定。
而且是否構成違反上開法規，也需一併考慮所有行為，不是只要開課都一定會構成違法。
非投顧從業人員從事股票授課問題，本人有處理經驗，相關問題，可以加line諮詢。

發表於 2021/05/26 15:15

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另補充說明，此涉及投信投顧法第107條(及期貨交易法第112條)等規定，並有機會爭取緩刑，併此敘明。

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